Приказ от 23.09.2014 г № 143-П
Об утверждении регламента организации и проведения ведомственного контроля в сфере закупок
В соответствии со статьей 100 Федерального закона от 5 апреля 2013 года N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд", с пунктом 2 Постановления Правительства Кабардино-Балкарской Республики от 14 апреля 2014 года N 64-ПП "О Правилах осуществления ведомственного контроля в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд Кабардино-Балкарской Республики" приказываю:
1.Утвердить прилагаемый регламент организации и проведения ведомственного контроля в сфере закупок для обеспечения государственных нужд Кабардино-Балкарской Республики в отношении подведомственных Министерству труда и социального развития Кабардино-Балкарской Республики учреждений (далее - Регламент).
2.Отделу закупок и финансового мониторинга учреждений (Тетуева А.А.) настоящий приказ направить в течение 10 дней на антикоррупционную экспертизу в прокуратуру КБР, для государственной регистрации в Министерство юстиции КБР, в течение 10 дней со дня государственной регистрации разместить в средствах массовой информации.
3.Отделу информационно-аналитического обеспечения и связям с общественностью (Абидова М.Л.) опубликовать настоящий приказ на официальном интернет-сайте министерства и портале Правительства Кабардино-Балкарской Республики.
3.Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.
Министр
А.И.ТЮБЕЕВ
РЕГЛАМЕНТ
ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИЯ ВЕДОМСТВЕННОГО
КОНТРОЛЯ В СФЕРЕ ЗАКУПОК ДЛЯ ОБЕСПЕЧЕНИЯ
ГОСУДАРСТВЕННЫХ НУЖД КАБАРДИНО-БАЛКАРСКОЙ
РЕСПУБЛИКИ В ОТНОШЕНИИ ПОДВЕДОМСТВЕННЫХ
МИНИСТЕРСТВУ ТРУДА И СОЦИАЛЬНОГО РАЗВИТИЯ
КАБАРДИНО-БАЛКАРСКОЙ РЕСПУБЛИКИ УЧРЕЖДЕНИЙ
1.Общие положения
1.1.Регламент организации и проведения ведомственного контроля в сфере закупок для обеспечения государственных нужд Кабардино-Балкарской Республики в отношении подведомственных Министерству труда и социального развития Кабардино-Балкарской Республики учреждений (далее - Регламент) устанавливает порядок осуществления ведомственного контроля за соблюдением законодательных и иных нормативных правовых актов о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд (далее - ведомственный контроль, законодательство о контрактной системе в сфере закупок) в отношении подведомственных Министерству труда и социального развития КБР учреждений, выполняющих функции заказчиков (далее - Заказчики).
1.2.Предметом ведомственного контроля является соблюдение Заказчиками, в том числе их контрактными службами, контрактными управляющими, комиссиями по осуществлению закупок, уполномоченными органами и уполномоченными учреждениями, федерального и республиканского законодательства о контрактной системе в сфере закупок.
1.3.Ведомственный контроль осуществляется путем проведения выездных или документарных проверок.
2.Состав и структура работников, уполномоченных на осуществление ведомственного контроля
2.1.Состав работников, уполномоченных на осуществление ведомственного контроля, утверждается приказом Министерства труда и социального развития КБР.
2.2.Должностные лица Министерства труда и социального развития КБР, уполномоченные на осуществление мероприятий ведомственного контроля, должны иметь высшее образование или дополнительное профессиональное образование в сфере закупок (требование вступает в силу с 1 января 2017 года).
2.3.Участниками проверки являются руководитель проверки, председатель комиссии, члены комиссии и должностные лица объекта проверки, обеспечивающие взаимодействие с комиссией и уполномоченные на подписание актов проверки.
2.4.Руководителем осуществления мероприятий ведомственного контроля (далее - Руководитель проверок) назначается один из заместителей министра.
2.5.Председателем комиссии является начальник отдела закупок и финансового мониторинга учреждений Министерства труда и социального развития КБР.
2.6.Членами комиссии являются лица, включенные в состав комиссии.
3.Права и обязанности должностных лиц при осуществлении ведомственного контроля
3.1.При проведении мероприятия ведомственного контроля должностные лица имеют право:
- в случае осуществления выездного мероприятия ведомственного контроля - на беспрепятственный доступ на территорию, в помещения, здания Заказчика (в необходимых случаях на фотосъемку, видеозапись, копирование документов) при предъявлении ими служебных удостоверений и уведомления с учетом требований законодательства Российской Федерации о защите государственной тайны;
- на истребование необходимых для проведения мероприятия ведомственного контроля документов с учетом требований законодательства Российской Федерации о защите государственной тайны;
- на получение необходимых объяснений в письменной форме, в форме электронного документа и (или) устной форме по вопросам проводимого мероприятия ведомственного контроля.
3.2.Обязанности должностных лиц при осуществлении ведомственного контроля:
- соблюдать законодательство Российской Федерации и Кабардино-Балкарской Республики, права и законные интересы проверяемого Заказчика;
- проводить проверку на основании приказа Министерства труда и социального развития КБР;
- проводить проверку только во время исполнения служебных обязанностей, выездную проверку только при предъявлении служебных удостоверений, копии приказа Министерства труда и социального развития КБР;
- не препятствовать руководителю, иному должностному лицу Заказчика или уполномоченному представителю Заказчика присутствовать при проведении проверки и давать разъяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки;
- предоставлять руководителю, иному должностному лицу Заказчика или уполномоченному представителю Заказчика, присутствующим при проведении проверки, информацию и документы, относящиеся к предмету проверки;
- знакомить руководителя, иного должностного лица Заказчика или уполномоченного представителя Заказчика с результатами проверки;
- доказывать обоснованность своих действий при их обжаловании Заказчиком в порядке, установленном действующим законодательством;
- соблюдать установленные сроки проведения проверки;
- не требовать от Заказчика документы и иные сведения, представление которых не предусмотрено законодательством Российской Федерации и Кабардино-Балкарской Республики;
- уведомлять Заказчика о проведении мероприятий ведомственного контроля;
- осуществлять запись о проведенной проверке в журнале учета проверок;
- не разглашать информацию, составляющую государственную, коммерческую, служебную, иную охраняемую законом тайну, полученную должностными лицами Министерства труда и социального развития КБР, за исключением случаев, установленных законодательством Российской Федерации и Кабардино-Балкарской Республики;
- исполнять ведомственный контроль в соответствии с настоящим Регламентом.
4.Права и обязанности Заказчиков, в отношении которых осуществляются мероприятия по контролю
4.1.Права Заказчиков, в отношении которых осуществляются мероприятия по контролю:
- получать полную, актуальную и достоверную информацию о порядке осуществления ведомственного контроля;
- осуществлять свои права и обязанности самостоятельно или через представителя;
- непосредственно присутствовать при проведении проверки, давать объяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки;
- получать от Министерства труда и социального развития КБР, его должностных лиц информацию, которая относится к предмету проверки;
- знакомиться с результатами проверки и указывать в акте проверки о своем ознакомлении с результатами проверки, согласии или несогласии с ним, а также с отдельными действиями должностных лиц Министерства труда и социального развития КБР, совершенными в рамках проведения проверки.
4.2.Обязанности лиц, в отношении которых осуществляются мероприятия по контролю:
- представлять в Министерство труда и социального развития КБР (его должностным лицам) по его мотивированному требованию в установленный срок необходимые документы, объяснения, информацию соответственно в письменной и устной форме (в том числе информацию, составляющую коммерческую, служебную, иную охраняемую законом тайну), включая акты, договоры, справки, деловую корреспонденцию, иные документы и материалы, выполненные в форме цифровой записи или в форме записи на электронных носителях;
- в случае осуществления выездного мероприятия ведомственного контроля организовать для должностных лиц Министерства труда и социального развития КБР беспрепятственный доступ на территорию, в помещения, здания заказчика (в необходимых случаях на фотосъемку, видеозапись, копирование документов) при предъявлении ими служебных удостоверений и уведомления с учетом требований законодательства Российской Федерации о защите государственной тайны.
5.Требования к порядку исполнения ведомственного контроля
5.1.Выездные или документарные проверки проводятся по приказу Министерства труда и социального развития КБР.
5.2.Срок проведения проверки не может составлять более чем 15 календарных дней и может быть продлен только один раз не более чем на 15 календарных дней по решению председателя Комиссии.
6.Последовательность и сроки выполнения процедур (действий) по осуществлению ведомственного контроля, требования к порядку их выполнения
6.1.При осуществлении ведомственного контроля должностные лица Министерства труда и социального развития КБР, уполномоченные на осуществление ведомственного контроля, осуществляют проверку соблюдения законодательства Российской Федерации и законодательства Кабардино-Балкарской Республики о контрактной системе в сфере закупок, в том числе:
а) соблюдения ограничений и запретов, установленных федеральным законодательством о контрактной системе в сфере закупок;
б) соблюдения требований к обоснованию закупок и обоснованности закупок (требование вступает в силу с 1 января 2016 года);
в) соблюдения требований о нормировании в сфере закупок;
г) правильности определения и обоснования начальной (максимальной) цены контракта, цены контракта, заключаемого с единственным поставщиком (подрядчиком, исполнителем);
д) соответствия информации об объеме финансового обеспечения, включенной в планы закупок, информации об объеме финансового обеспечения для осуществления закупок, утвержденном и доведенном до сведения Заказчика (требование вступает в силу с 1 января 2016 года);
е) соответствия информации об идентификационных кодах закупок и об объеме финансового обеспечения для осуществления данных закупок, содержащейся (требование вступает в силу с 1 января 2016 года):
в планах-графиках, - информации, содержащейся в планах закупок;
в протоколах определения поставщиков (подрядчиков, исполнителей), - информации, содержащейся в документации о закупках;
в условиях проектов контрактов, направляемых участникам закупок, с которыми заключаются контракты, - информации, содержащейся в протоколах определения поставщиков (подрядчиков, исполнителей);
в реестре контрактов, заключенных заказчиками, - условиям контрактов;
ж) предоставления учреждениям и предприятиям уголовно-исполнительной системы, организациям инвалидов преимущества в отношении предлагаемой ими цены контракта;
з) соблюдения требований, касающихся участия в закупках субъектов малого предпринимательства, социально ориентированных некоммерческих организаций;
и) соблюдения требований по определению поставщика (подрядчика, исполнителя);
к) обоснованности в документально оформленном отчете невозможности или нецелесообразности использования иных способов определения поставщика (подрядчика, исполнителя), а также цены контракта и иных существенных условий контракта в случае осуществления закупки у единственного поставщика (подрядчика, исполнителя) для заключения контракта;
л) применения Заказчиком мер ответственности и совершения иных действий в случае нарушения поставщиком (подрядчиком, исполнителем) условий контракта;
м) соответствия поставленного товара, выполненной работы (ее результата) или оказанной услуги условиям контракта;
н) своевременности, полноты и достоверности отражения в документах учета поставленного товара, выполненной работы (ее результата) или оказанной услуги;
о) соответствия использования поставленного товара, выполненной работы (ее результата) или оказанной услуги целям осуществления закупки.
6.2.В целях осуществления ведомственного контроля по соблюдению требований законодательства Российской Федерации и законодательства Кабардино-Балкарской Республики о контрактной системе в сфере закупок Министерство труда и социального развития КБР вправе проводить плановые и внеплановые проверки.
6.3.Плановая проверка проводится в отношении проверяемого Заказчика, включенного в план проверок на основании истечения трех лет со дня:
- создания или государственной регистрации проверяемого лица в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- окончания проведения Министерством труда и социального развития КБР последней плановой проверки проверяемого Заказчика.
6.4.Плановая проверка проводится не чаще чем один раз в три года.
6.5.Внеплановая проверка проводится Министерством труда и социального развития КБР на основании:
- материалов, поступивших из правоохранительных органов, других государственных органов, из органов местного самоуправления, от общественных объединений и указывающих на признаки нарушения законодательства Российской Федерации и законодательства Кабардино-Балкарской Республики о контрактной системе в сфере закупок;
- сообщений и заявлений физических лиц, юридических лиц, сообщений средств массовой информации, указывающих на признаки нарушения законодательства Российской Федерации и законодательства Кабардино-Балкарской Республики о контрактной системе в сфере закупок;
- обнаружение Министерством труда и социального развития КБР признаков нарушения законодательства Российской Федерации и законодательства Кабардино-Балкарской Республики о контрактной системе в сфере закупок.
7.Подготовка, согласование и утверждение плана проверок
7.1.Основанием для организации проверки является план проведения проверок соблюдения законодательства Российской Федерации и законодательства Кабардино-Балкарской Республики о контрактной системе в сфере закупок Заказчиками на соответствующий год (далее - план проверок).
7.2.Проект плана проверок составляется отделом закупок и финансового мониторинга Министерства труда и социального развития КБР согласно приложению N 1 к настоящему Регламенту и определяет перечень подлежащих проверке Заказчиков (далее - объект проверки), форму проверки, проверяемый период, срок проведения проверки.
7.3.Включение объектов проверки в проект плана проверок на очередной календарный год осуществляется согласно поручениям министра, его заместителей, а также предложениями структурных подразделений Министерства труда и социального развития КБР.
7.4.Предложения структурных подразделений Министерства труда и социального развития КБР в проект плана проверок на очередной календарный год вносятся с учетом информации о результатах проведения предыдущих проверок, результатов анализа представленной отчетности, материалов контрольных и надзорных органов, обращений граждан и организаций, иной информации и представляются в отдел закупок и финансового мониторинга учреждений до 1 октября текущего года.
7.5.Отдел закупок и финансового мониторинга учреждений оценивает обоснованность включения проверяемого Заказчика в план проверок путем учета количества проведенных в отношении него плановых проверок за предыдущие периоды.
7.6.План проверок на очередной календарный год утверждается приказом Министерства труда и социального развития КБР.
7.7.Проект приказа об утверждении плана проверок на очередной календарный год представляется отделом закупок и финансового мониторинга учреждений на утверждение министру до 20 декабря текущего года.
7.8.Внесение изменений в план проверок допускается в случаях невозможности проведения плановой проверки деятельности проверяемого Заказчика в связи с его ликвидацией, реорганизацией (слияние, присоединение, разделение), упразднения проверяемого Заказчика, включенного в сводный план проверок, а также с наступлением обстоятельств непреодолимой силы.
7.9.Изменения в план проверок утверждаются приказом Министерства труда и социального развития КБР.
8.Проведение проверки
8.1.Основанием для проведения проверки является приказ Министерства труда и социального развития КБР о проведении проверки (далее - приказ).
8.2.Проект приказа разрабатывается отделом закупок и финансового мониторинга учреждений за десять календарных дней до планируемой даты проверки и содержит указания на объект проверки, форму проверки, перечень должностных лиц, включенных в состав комиссии по проведению проверки (далее - Комиссия), срок проведения проверки, проверяемый период, срок представления акта проверки министру.
8.3.Состав должностных лиц объекта проверки, обеспечивающих взаимодействие с Комиссией и уполномоченных на подписание актов проверки (далее - ответственные должностные лица объекта проверки), устанавливается руководством объекта проверки.
8.4.Проверки проводятся по месту нахождения объекта проверки.
8.5.Комиссия уведомляет объект проверки о проведении такой проверки путем направления уведомления о проведении такого мероприятия согласно приложению N 2 не менее чем за десять календарных дней (далее - уведомление).
8.6.Уведомление должно содержать следующую информацию:
а) наименование заказчика, которому адресовано уведомление;
б) предмет проверки (проверяемые вопросы), в том числе период времени, за который проверяется деятельность заказчика;
в) вид проверки (выездная или документарная);
г) дата начала и дата окончания проведения проверки;
д) перечень должностных лиц, уполномоченных на осуществление проверки;
е) запрос о предоставлении документов, информации, материальных средств, необходимых для осуществления проверки;
ж) информация о необходимости обеспечения условий для проведения выездной проверки, в том числе о предоставлении помещения для работы, средств связи и иных необходимых средств и оборудования для проведения такого мероприятия.
8.7.Предоставление ответственными должностными лицами объекта проверки документов, объяснений, иной необходимой информации осуществляется на основании устных или письменных запросов Комиссии в срок, указанный в запросе.
8.8.В случае невозможности своевременного выполнения письменного запроса ответственные должностные лица объекта проверки до окончания срока представления документов (информации), указанного в запросе, представляют в письменном виде информацию о причинах невыполнения запроса и предполагаемых сроках его выполнения.
8.9.Метод проверки (сплошной, выборочный), объем выборки, способ проверки (документальный, фактический) определяются членами Комиссии самостоятельно исходя из принципа достижения разумной уверенности в том, что выбранные условия с достаточной степенью надежности обеспечивают достижение цели проверки.
8.10.Сплошная проверка заключается в изучении всех операций деятельности (документов, обязательств и т.п.) объекта проверки за весь проверяемый период.
8.11.Выборочная проверка заключается в изучении части операций деятельности (документов, обязательств и т.п.) объекта проверки в выбранном интервале проверяемого периода.
8.12.Документальная проверка проводится путем изучения информации о деятельности проверяемого объекта, содержащейся в документах.
8.13.Фактическая проверка проводится путем установления информации о количественных, качественных и иных характеристиках объекта проверки на основании инвентаризации, обследования, осмотра, обмера, пересчета, экспертизы, получения объяснений и других способов.
8.14.По результатам проведения проверки составляется акт проверки, который подписывается руководителем проверки, ответственным за проведение проверки, и представляется министру для принятия соответствующих решений.
8.15.В случае выявления по результатам проверок действий (бездействия), содержащих признаки административного правонарушения, материалы проверки подлежат направлению в Министерство экономического развития Кабардино-Балкарской Республики, а в случае выявления действий (бездействия), содержащих признаки состава уголовного преступления, - в правоохранительные органы.
9.Устранение выявленных нарушений
9.1.При выявлении нарушений по результатам проверки должностными лицами, уполномоченными на проведение проверки, в порядке, установленном настоящим Регламентом, разрабатывается и утверждается план устранения выявленных нарушений согласно приложению N 3.
9.2.План устранения выявленных нарушений утверждается руководителем проверок в течение 20 рабочих дней после подписания акта проверки и направляется для исполнения объекту проверки.
9.3.Информация о принятых мерах по устранению выявленных нарушений и их предупреждению в дальнейшей деятельности отражается в отчете о выполнении плана устранения выявленных нарушений (далее - отчет), который составляется в соответствии с приложением N 4 к настоящему Регламенту, и представляется объектом проверки в отдел закупок и финансового мониторинга учреждений ежеквартально не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным, до полного выполнения указанных в плане мероприятий.
10.Взаимодействие участников проверки
10.1.В ходе взаимодействия участники проверки выполняют следующие действия:
а) Руководитель проверок:
- координирует и контролирует деятельность Комиссии, обеспечивает выполнение приказа и плана проверки;
- проводит рабочие совещания;
- докладывает министру о выявленных фактах нарушений, иных обстоятельствах, требующих его решения;
- вносит предложения о привлечении к дисциплинарной ответственности должностных лиц объекта проверки;
- исполняет отдельные поручения министра, предусмотренные законодательством Российской Федерации и законодательством Кабардино-Балкарской Республики о контрактной системе в сфере закупок и настоящим Регламентом;
- осуществляет иные полномочия, предусмотренные законодательством Российской Федерации и законодательством Кабардино-Балкарской Республики о контрактной системе в сфере закупок;
б) председатель Комиссии:
- координирует и контролирует деятельность Комиссии, обеспечивает выполнение приказа и плана проверки;
- организует взаимодействие Комиссии с ответственными должностными лицами объекта проверки;
- проводит рабочие совещания;
- представляет руководителю проверки информацию для доклада о результатах проверки министру;
- докладывает руководителю проверки о выявленных фактах нарушений и иных обстоятельствах, требующих его решения;
- направляет руководству объекта проверки предложения по устранению выявленных в ходе проверки нарушений и рекомендации по их предупреждению в дальнейшей деятельности и контролирует их выполнение;
- исполняет отдельные поручения руководителя проверки, министра, предусмотренные законодательством Российской Федерации и законодательством Кабардино-Балкарской Республики о контрактной системе в сфере закупок и настоящим Регламентом;
- осуществляет иные полномочия, предусмотренные законодательством Российской Федерации и законодательством Кабардино-Балкарской Республики о контрактной системе в сфере закупок;
в) члены Комиссии:
- проводят проверку в соответствии с планом проверки;
- запрашивают у ответственных должностных лиц объекта проверки документы, заверенные надлежащим образом копии документов, объяснения и иную информацию, отражающие деятельность объекта проверки по проверяемым направлениям;
- устанавливают соответствие представленных объектом проверки документов требованиям законодательства Российской Федерации и законодательства Кабардино-Балкарской Республики;
- оформляют материалы по результатам проверки;
- готовят предложения по устранению выявленных нарушений и рекомендации по их предупреждению в дальнейшей деятельности;
г) ответственные должностные лица объекта проверки:
- предоставляют доступ членам Комиссии в здания, сооружения, служебные и иные помещения объекта проверки;
- предоставляют по письменным или устным запросам Комиссии в срок, указанный в запросе, документы, объяснения, иную необходимую информацию;
- предоставляют доступ к используемому программному обеспечению и электронным базам данных в режиме просмотра, выборки, сохранения и печати информации с соблюдением требований законодательства Российской Федерации и законодательства Кабардино-Балкарской Республики;
- предоставляют на бумажном и (или) электронном носителях копии документов (информации), в том числе хранящихся в электронных базах данных, с соблюдением требований законодательства Российской Федерации и законодательства Кабардино-Балкарской Республики;
- предоставляют членам Комиссии рабочие места в отдельном служебном помещении, сдаваемом под охрану и оборудованном необходимой мебелью, компьютерами с установленным программным обеспечением, организационно-техническими средствами, средствами связи;
- принимают меры по устранению выявленных нарушений и их предупреждению в дальнейшей деятельности.
Приложения
2014-09-23 Приложение к Приказу от 23 сентября 2014 года № 143-П